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監査部門にて、内部統制に関する業務に携わるご担当者
『J-SOX』不備の評価と内部統制報告書の事例解説
No. 99K251016
受講対象target
講義のねらいoutline
当セミナーでは、まず「期末に不備が残った場合の、重要性の判定や記録の残し方」の解説をします。
期末に不備が残っていなければ判断に悩むことはありませんが、何かしらの不備が残る年度もあれば、監査法人の財務諸表監査の過程で不備が顕在化する可能性もあります。
そのためにも内部統制報告制度として有効性評価のプロセスはしっかりと理解しておきましょう。
次に「制度改訂後に提出された内部統制報告書の事例」解説をします。今回の改訂では内部統制報告書の記載事項が増えた一方で、QAの記載例が廃止されたことから対応に苦慮されたご担当者も多かったのではないかと推察いたします。
そこで内部統制報告書の記載が「なぜ、どのように変更になったのか」という点をおさらいしながら、実際の内部統制報告書の事例について解説を進めていきます。
主催団体organizer
本コースは、一般社団法人企業研究会が主催しております。
研修プログラム例program
１．不備の評価・有効性判断の概要
（１）４つの評価結果
・４つの評価結果の内容 / 条件分岐
（２）内部統制の不備
・金額的重要性 / 質的重要性 / 開示すべき重要な不備
（３）不備の評価の実務
・不備の集計 / 監査法人指摘事項への対応 / 不正発生時の対応
２．内部統制報告書の作成実務
（１）内部統制報告書の記載事項と改訂のポイント
・記載項目の解説 / 改訂の影響 / 付記事項 / 特記事項
（２）内部統制報告書の事例解説
・前期との比較による改訂対応実務 / ベストプラクティス / 特殊事例
注意事項notice
※申込状況により、開催中止となる場合がございます。
※講師・主催者とご同業の方のご参加はお断りする場合がございます。
※録音、録画・撮影・お申込者以外のご視聴はご遠慮ください。
【事前に必ずご確認の上お申込みください】
※事前のお席の確保などのご対応致しかねます。
※お申込み内容は、翌営業日以降に確定いたします。
※お申込み後、満席などでご受講できない場合がございますので、あらかじめご了承ください。満席の場合は、別途ご連絡申し上げます。
◆受講形式のご案内
【オンライン受講の方】
オンラインには、開催形式が＜zoom開催＞と＜LIVE配信開催＞の2つがございます。
開催日や研修内容により、開講形式が異なります。
該当される開催形式のご案内をご確認の上お申込ください。
ネットワーク環境により（社内のセキュリティ制限等）ご視聴いただけない場合がございます。
事前に下記の「動作確認ページ」のリンクより動作確認をお願いいたします。
＜zoom開催＞ 講師の方や他にご参加の方とのやり取りが可能
動作確認ページ
＜LIVE配信開催＞ ご聴講のみ
動作確認ページ
ID livetest55
PASS livetest55
※LIVE配信は、企業研究会様の協力会社である、株式会社ファシオ様のイベント配信プラットフォーム「Delivaru」を使用されております。
お客様の会社のネットワークセキュリティによってはご視聴ができない場合もございますので必ず【動作確認】をしていただいた後に、お申込ください。
※オンライン受講の場合、視聴用アカウント・セミナー資料は、原則として開催日の1営業日前までにメールでお送りいたします。
※最新事例を用いて作成する等の理由により、資料送付が直前になる場合がございます。
【会場受講の方】
お申込時に、会場情報（住所・アクセス方法）をご確認ください。
筆記用具はご自身でご準備ください。
お申込み後のキャンセルにつきましてはこちらをご覧ください
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樋口公認会計士事務所 公認会計士 樋口洋介 氏
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実際の内部統制報告書の事例について解説いたします