【公開講座】金融商品取引法に基づく内部統制有効性評価(入門編)

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セミナーの趣旨

「内部統制担当になったけれど、そもそも内部統制とは何か」「内部統制の担当者は何をするのか、期待されている役割は、 内部監査とどのように違うのか」「何から手をつければ良いか、どんな業務があるのか、1 年間の業務の流れは?繁忙期は?」 「有効性を評価するには、具体的にどのような手続きを実施するのか」「進めるうえでの注意点はあるか、有効か有効でない かは、どのように判断するか」「不備を見つけたらどうすれば良いか」― J-SOX や内部統制の担当者に配属された方の中で こんな要望や疑問が寄せられています。

本講座では、内部統制の基本となる考え方や制度的な背景を理解したうえで、評価を始めるにあたって最低限知っておく べき法令やスケジュール等の基本知識を、具体例を交えながら解説します。全社的に実施される全社統制と各業務プロセス で実施される業務プロセス統制について、テストを行う上で前提として理解すべき事項やテストの手続き、実務上のポイン トを他社事例も踏まえてながら分かりやすく説明します。設例や事例を随所に織り込みつつ、実際の現場対応や監査対応に も踏み込んだ実務本位の講義となるように講師が分かり易くご説明いたします。

受講対象者

内部統制・内部監査・経理財務部門等の実務責任者・担当者、監査役

主催団体

本コースは、株式会社プロネクサスが主催しております。

講義内容

    1 内部統制って何のこと?法律に定められた義務とは(50 分)
    (1)内部統制とは何か?なぜ必要か?
    (2)会社の成長とリスク管理、内部統制の必要性
    (3)内部統制に関する社内の責任分担 by 会社法
    (4)コーポレートガバナンスとの違い
    (5)上場会社と内部統制報告書、外部監査 by 金商法
    (6)自社の内部統制の体制や体系を理解するための糸口

    2 有効性評価を始めるにあたって確認すること(70 分)
    (1)参考にする法律や基準
    (2)財務報告目的の意味と限界:4つの目的と6つの要素
    (3)めざすべき最終ゴールと重要な不備の判断基準
    (4)過去の報告事例と重要な不備の傾向
    (5)評価作業の全体と年間評価スケジュール例
    (6)整備状況と運用状況の違い
    (7)グループの中で評価対象となる会社・業務

    3 全社統制の評価/テストの進め方(70 分)
    (1)全社統制にはどんなものがあるか、具体例
    (2)全社統制の評価概要
    (3)全社統制の見える化と必要な文書の作成例
    (4)テスト手続きと結果の書き方事例
    (5)全社統制の不備を見つけたらどうするか

    4 業務プロセス統制の整備評価/テストの進め方(70 分)
    (1)業務プロセス統制にはどんなものがあるか、具体例
    (2)業務プロセス統制の評価概要
    (3)業務プロセス統制の見える化と必要な文書の作成例
    (4)整備状況のテスト手続きと結果の書き方事例
    (5)コントロールは適切か-リスクとコントロールのバランス
    (6)整備上の不備を見つけたらどうするか

    5 業務プロセス統制の運用評価/テストの進め方(70 分)
    (1)運用テスト期間、サンプリング方法と数、母集団
    (2)運用状況のテスト手続きと結果の書き方事例
    (3)コントロールは順守されているか-全員?毎日?
    (4)運用上の不備を見つけたらどうするか

お申込みに際してご留意いただきたいこと

  • ・必ずご視聴されるご本人様のメールアドレスでお申込みいただきますようお願いいたします。(お申込みいただくメールアドレスがご視聴いただくIDとなります。)
  • ・お申込み1名様に対して、1IDを提供させていただいております。なお、講師の著作権保護の観点から、共有IDの利用や上映会等での利用など、お申込者以外の方のご利用はお断りしております。
  • ・講師との契約により、視聴期間の延長及び終了後のテキスト提供はお受けできませんので予めご了承願います。
  • ・反社会的勢力と判明した場合には、セミナーへのご参加をお断りいたします。
  • ・お申込みに際してご留意いただきたいこと・趣旨等を考慮のうえ、講師と同業の方などセミナーへのご参加をご遠慮いただく場合がございます。
  • ・台風等の天災事変やその他諸事情により、セミナーを中止・延期する場合がございますので予めご了承ください。

お申込み後のキャンセルにつきましてはこちらをご覧ください

【事前に必ずご確認の上お申込みください】
*事前のお席の確保などのご対応致しかねます。
*お申込み内容は、翌営業日以降に確定いたします。
*お申込み後、満席などでご受講できない場合がございますので、あらかじめご了承ください。満席の場合は、別途ご連絡申し上げます。
*Webゼミをお申込みの場合は、視聴に際しての注意事項をご確認ください。
 Webゼミとは:配信期間中に何回でも受講ができる講義動画です。
*視聴URL等のWebゼミ視聴に必要な情報は、視聴期間開始日前日に主催より送付されます。

スケジュール

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講師

公認会計士  佐々野 未知 氏
公認会計士/コントロールソリューションズ株式会社 代表取締役
略歴:上智大学経済学部卒業。大原簿記学校講師、青山監査法人(当時)勤務を経て、1998年KPMGニューヨーク事務所に入社。 2002年以降は、KPMG東京事務所(現あずさ監査法人)にて外資系企業の法定監査、デューデリジェンス、SOX法対応支援業務を担当する。現在は、経営コンサルタントとして、内部統制構築支援やIFRSコンバージョン支援に携わるとともに、各種実務セミナー講師としても活躍中。豊かな経験に最新の情報もふまえ、随所に事例・設例を織り込んだ実務本位の明快な指導には定評がある。

定員

40名
※定員になり次第、申込みを締め切らせていただきます。(最少催行人員5名)

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お問い合わせのお客様0120-800-225

ホームページ:https://www.insource.co.jp

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