コンプライアンスを上手くやるポイント（３）

コンプライアンスを上手くやるポイント【３】

コンプライアンスを上手くやるポイント（３）

■「検査のために事務処理をしてしまう」危険性

コンプライアンスが、お客さまのための準備や、自分たちが取り組んでいる仕事のチェックがそのまま検査項目になっていれば良いのですが、往々にしてズレがあります。そのズレというのは、「検査のために事務処理をしてしまう」部分です。この意識が大きくなってくると、お客さまのためではなく、内向きな作業になってきますから、ＣＳに反してきます。よくある話ですが、「お客さまを犠牲にした検査のためのコンプライアンス」となるわけです。その辺りのところをご理解いただけていない方が多いように感じます。

民間の場合は色々な法令があり、そのチェックは普通の人ではなかなか難しいです。そのため専門家がチェックすることには意味があるのですが、役所のような決まった仕事をしている所がコンプライアンスというのはおかしいように感じられます。

要するに、新しい仕事があり、それが法律・法令からみて、どこかに抵触しないかを検査することに、コンプライアンスの意味があるのです。既存の分野のコンプライアンスチェックは、新しい仕事ほど大げさに考える必要はなく、事務フローの見直しをして重要なチェック項目が何かということだけに極力しぼりこんで、シンプルにするのが一番です。

■コンプライアンスの研修

コンプライアンスの研修を行うとき、それが単なる「お勉強」になってしまっては、あまり効果がありません。弊社では研修の前に、お客さまのコンプライアンスの体制や内容のチェックをしますが、その際に重視するのは、

第１に、コンプライアンスマニュアルがあるかどうか
第２に、外部に出す文書手続きのフローを見直し、違和感などがある点や形骸化してしまっている点を洗い出す
第３に、形骸化してしまっている部分や、違和感がある所を、なぜそうなってしまったか、原因をしっかり把握する

という以上の３点です。

研修を行う前に、以上の３点に関して、先方に「事前課題」を出して考えていただきます。ぜひご検討ください。